中华人民共和国新专利法下开放专利制度解析及实施指南

本文全面解读了2021年6月1日起施行的新《中华人民共和国专利法》中新增的“专利开放许可”制度，分析其法律背景、核心内容及实际意义，并结合真实案例和官方文件，提出了具体的实施建议。

新专利法背景下开放专利制度的核心变化

2021年6月1日起正式施行的新《中华人民共和国专利法》（以下简称“新专利法”）在专利运用与产业化方面进行了重大改革。一个具有里程碑意义的举措是新增了“专利开放许可”制度，简称“开放 patent”，旨在长期困扰我国知识产权转化难题。

1. 制度背景及立法目的

长期以来，我国存在大量"沉睡专利"现象：高校和科研机构的许多发明专利由于缺乏有效的转化通道而未能实现其市场价值。据国家知识产权局统计数据显示，仅2020年申请的发明专利就有超过50%处于未实施状态。新专利法引入开放许可制度的主要目标是：

中华人民共和国新专利法下“开放专利”制度解析及实施指南 图1

降低专利交易信息不对称

激活高校和科研机构的闲置专利资源

推动技术转移和产业升级

2. 法律定义与适用范围

根据新专利法第五十条规定，开放专利是指专利权人通过声明向国家知识产权局提出申请，表示愿意以非独占许可的方式将专利实施权授予任何符合条件的主体。其主要特点包括：

非独占性：被许可方不能排除其他方获得同样的权利

免费或低收费：专利权人可以设定合理的使用费标准

可选择性：专利权人可以选择对特定领域或不特定领域的潜在被许可方开放

开放专利实施的具体流程

1. 基本申请条件

根据《专利实施许可合同备案办法》和国家知识产权局官网发布的指南，申请开放许可的专利必须满足以下要求：

已授权公告且处于有效期内

发明专利、实用新型专利或外观设计专利三类均可申请

不存在权利转移纠纷

2. 具体实施流程

新制度下，开放专利的具体操作流程可概括为“四步走”：

1. 提交开放许可声明：专利权人需向国家知识产权局提出明确的开放许可声明。该声明内容应包括：

专利号与名称

开放范围（领域）

使用费用标准或是否免费

许可期限

2. 形式审查：国家知识产权局将在收到申请后的一个月内完成形式审查，主要是对材料完整性进行检查。

3. 公示与匹配：通过初步审查的开放专利信息将被纳入统一平台，在该平台上向全社会公开。潜在的被许可方可通过检索、查询等方式找到感兴趣的开放专利。

4. 签订合同并备案：当意向使用方确定后，双方应按照《专利实施许可合同》标准范本签订书面协议，并在国家知识产权局指定机构完成备案手续。

开放专利制度的实际操作与案例分析

1. 实施流程中的注意事项

在实际操作中，需要注意以下几个关键点：

声明的有效性：一旦专利权人提交了开放许可声明，则表明其愿意接受任何符合条件的被许可方请求。除非出现法律规定的情形（如专利被无效宣告），否则不得随意撤回声明。

使用费的合理性：虽然鼓励免费或低收费，但如果设定过高的使用费，可能导致无人问津的效果，反而不利于专利转化。

信息披露要求：为了便于查询和匹配，开放许可声明必须包含尽可能详细的信息，技术领域分类、专利等。

2. 真实案例分析

以某高校材料实验室的发明专利"高强度铝合金配方技术"为例。该专利申请于2019年，由于缺乏市场推广渠道一直处于闲置状态。通过开放许可制度，在国家知识产权局备案后不到两个月，就吸引了一家专注于高端工业配件生产的民营企业主动接洽。双方最终签订了实施许可合同，使用费按销售额的3%收取。

新专利法下开放专利实施的价值分析

1. 对专利权人的影响

可以通过开放许可获得额外收益

中华人民共和国新专利法下“开放专利”制度解析及实施指南 图2

有助于提升科研机构的社会形象和学术影响力

增加了技术市场化的机会

2. 对被许可方的意义

获得低成本的技术使用权

缩短研发周期并降低试错成本

提升企业竞争力和创新能力

开放专利实施的配套措施

1. 相关配套政策建议

为了确保新制度的良好运行，建议从以下几个方面完善配套措施：

建立统一的信息交易平台，提供便捷的查询检索功能

设计合理的激励机制，对积极参与开放许可的企业和科研机构给予税收优惠或其他奖励

加强知识产权保护力度，严厉打击侵权行为

2. 制度发展展望

随着制度的不断完善和推广，预计会有越来越多的专利权人选择通过开放许可的方式实现技术共享。这一趋势将与国家创新驱动发展战略高度契合，为产业升级和技术进步提供有力支撑。

与建议

新专利法引入的开放许可制度是我国知识产权运用领域的一项重大创新，对于盘活存量专利资源具有重要意义。在实际操作中，各方主体应当充分理解并积极运用这一制度：

专利权人应主动梳理可开放的专利资源

企业要建立专门的知识产权管理部门，及时把握机会

政府部门要加强政策指导和基础设施建设

通过多方共同努力，相信这一制度必将为我国科技创新和经济发展注入新的活力。

（本文所有信息均为虚构，不涉及真实个人或机构。）